各省管企業(yè)：

　　為推動省管企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，切實防控合規(guī)風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，我委制定了《河南省省管企業(yè)合規(guī)管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

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　?。ù思_發(fā)布）

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　　河南省省管企業(yè)合規(guī)管理辦法

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　　第一章總則

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　　第一條 為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設(shè)，推動省管企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控合規(guī)風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于河南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省政府國資委）根據(jù)河南省人民政府授權(quán)履行出資人職責的省管企業(yè)。

　　第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合黨內(nèi)法規(guī)、國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。

　　第四條 省政府國資委負責指導(dǎo)監(jiān)督、檢查省管企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。

　　第五條 省管企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當遵循以下原則：

　?。ㄒ唬﹫猿贮h的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

　?。ǘ﹫猿秩娓采w。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

　?。ㄈ﹫猿謾?quán)責清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。

　?。ㄋ模﹫猿謩?wù)實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。

　　（五）堅持客觀獨立。合規(guī)管理部門在企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)下獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。嚴格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理。

　　第六條 省管企業(yè)應(yīng)當在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

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　　第二章組織和職責

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　　第七條 省管企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

　　省管企業(yè)應(yīng)當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。

　　第八條 省管企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：

　?。ㄒ唬徸h批準合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度工作報告等。

　?。ǘ┭芯繘Q定合規(guī)管理重大事項。

　　（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。

　?。ㄋ模Q定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責。

　　第九條 省管企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：

　?。ㄒ唬M訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。

　?。ǘM訂合規(guī)管理基本制度，批準年度工作計劃，組織制定合規(guī)管理具體制度。

　?。ㄈ┙M織應(yīng)對重大合規(guī)風險事件。

　?。ㄋ模┲笇?dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

　　第十條 省管企業(yè)主要負責人作為推進法治建設(shè)第一責任人，應(yīng)當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。

　　第十一條 省管企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題，協(xié)調(diào)推動合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)管理體系協(xié)同運作。

　　第十二條 省管企業(yè)應(yīng)當設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，主要履行以下職責：

　?。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作。

　?。ǘζ髽I(yè)重大決策事項提出合規(guī)審查意見。

　　（三）向董事會和經(jīng)理層匯報合規(guī)管理重大事項。

　?。ㄋ模款^應(yīng)對重大合規(guī)風險事件。

　　（五）指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理工作。

　?。┕菊鲁獭⒍聲蚝弦?guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責。

　　第十三條 省管企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下職責：

　?。ㄒ唬┙⒔∪静块T業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應(yīng)對預(yù)案。

　　（二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責。

　?。ㄈ┴撠煴静块T經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

　?。ㄋ模┘皶r報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應(yīng)對處置。

　　（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

　?。┡浜祥_展合規(guī)管理體系在本部門、本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的有效性評價。

　　省管企業(yè)應(yīng)當在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓。

　　第十四條 省管企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)或其他相關(guān)機構(gòu)是合規(guī)管理部門，牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：

　　（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。

　?。ǘ┲笇?dǎo)、督促業(yè)務(wù)及職能部門建立完善合規(guī)管理具體制度。

　?。ㄈ┴撠熞?guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。

　　（四）牽頭開展合規(guī)風險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。

　　（五）受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

　　（六）根據(jù)需要參與業(yè)務(wù)及職能部門對商業(yè)伙伴的合規(guī)調(diào)查。

　　（七）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　?。ò耍┲笇?dǎo)、推動所屬單位加強合規(guī)管理工作。

　　省管企業(yè)應(yīng)當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務(wù)培訓，提升專業(yè)化水平。

　　省管企業(yè)境外經(jīng)營重要地區(qū)、重點項目應(yīng)當明確合規(guī)管理機構(gòu)或配備專職人員，切實防范合規(guī)風險。

　　第十五條 省管企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡察、監(jiān)督追責等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究。

　　第十六條 省管企業(yè)應(yīng)當積極引導(dǎo)、支持公司律師充分參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強化法律服務(wù)保障職能，推動完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風險。省管企業(yè)可以根據(jù)實際需要聘請外部專業(yè)機構(gòu)為合規(guī)管理體系的建設(shè)工作提供輔導(dǎo)、咨詢、顧問等服務(wù)。

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　　第三章制度建設(shè)

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　　第十七條 省管企業(yè)應(yīng)當建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。制度體系包括合規(guī)管理基本制度、具體制度或?qū)ｍ椫改?、操作指引等?/span>

　　第十八條 省管企業(yè)應(yīng)當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構(gòu)職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容。

　　第十九條 省管企業(yè)應(yīng)當針對重點領(lǐng)域以及合規(guī)風險較高的業(yè)務(wù)，通過制定合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ椫改系姆绞椒婪逗弦?guī)風險。省管企業(yè)應(yīng)當加強對以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：

　?。ㄒ唬┕局卫怼Ｗ⒅睾弦?guī)治理，保障黨委、董事會、經(jīng)理層等依據(jù)法律法規(guī)及公司章程正確履職，全面落實“三重一大”決策制度，提升決策有效性，實現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)深度融入公司治理。

　?。ǘ┖贤芾怼Ｖ匾暫贤^程管理，嚴抓合同立項環(huán)節(jié)，審慎選擇交易對象并對其進行合規(guī)審查；完善合同談判與起草工作的多部門協(xié)作；嚴格執(zhí)行合同審核流程協(xié)同管理；重視合同履行關(guān)鍵節(jié)點把控，關(guān)注合同相對方履約情況監(jiān)控，及時妥善處理合同糾紛。禁止簽署違法違規(guī)的合同，禁止簽署可能導(dǎo)致國有權(quán)益受損的合同。

　?。ㄈ┦袌鼋灰?。建立健全招標采購、商貿(mào)業(yè)務(wù)等交易管理制度，嚴格履行決策程序，突出反欺詐、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭等合規(guī)要求。遵循真實貿(mào)易原則，不得違規(guī)開展融資性貿(mào)易或“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。加強對質(zhì)押融資、存貨分類、資金收付、客戶信用、合同管理等重點環(huán)節(jié)風險管控，切實加強商貿(mào)業(yè)務(wù)風險防范。

　?。ㄋ模┊a(chǎn)權(quán)管理。嚴格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)監(jiān)管政策規(guī)定，規(guī)范產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)交易等事項操作程序，防止國有資產(chǎn)流失。嚴禁開展違規(guī)掛靠經(jīng)營，不得借混合所有制改革之名，行掛靠經(jīng)營之實。

　　（五）投資管理。嚴格執(zhí)行國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和省政府國資委投資監(jiān)管制度，建立健全投資事前、事中、事后管理制度和風險管控體系，加強全流程管控，防止違規(guī)投資行為發(fā)生，強化違規(guī)投資責任追究。

　　（六）資金管理。依法合規(guī)籌集和使用資金，提升資金管理水平，提高資金使用效能，保障資金高效流動，降低資金管控風險。全面落實加強國有企業(yè)資產(chǎn)負債約束、維護資金安全、提高資本回報等要求，規(guī)范發(fā)債、對外擔保等行為，強化債務(wù)管理，嚴格責任追究。

　?。ㄆ撸┵Y本運作。嚴格遵守證券監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，提高上市公司及非上市公眾公司的治理水平。規(guī)范上市公司國有股權(quán)變動行為，加強公司治理和內(nèi)部控制，提升信息披露質(zhì)量。

　?。ò耍┤谫Y擔保。建立健全融資擔保管理制度，加強擔保預(yù)算管理，嚴格控制擔保規(guī)模，嚴格按照持股比例對子企業(yè)提供擔保，嚴禁對子企業(yè)超股比擔保以及為個人提供擔保。

　?。ň牛┕こ探ㄔO(shè)。建立健全工程建設(shè)項目管理體系，強化對工程項目質(zhì)量、進度、安全和建設(shè)資金等環(huán)節(jié)全過程管控，規(guī)范履行施工、監(jiān)理、設(shè)計合同，保障建設(shè)項目依法合規(guī)實施。

　?。ㄊ┌踩h(huán)保。嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。

　?。ㄊ唬┊a(chǎn)品質(zhì)量。不斷提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量，完善質(zhì)量體系，加強過程控制，嚴把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。

　?。ㄊ﹦趧佑霉?。嚴格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，依法規(guī)范招聘及勞動合同簽訂、履行、變更、解除等事項，切實保障企業(yè)用工，維護勞動者合法權(quán)益。

　?。ㄊ┴攧?wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程，嚴守財經(jīng)紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定。

　?。ㄊ模┲R產(chǎn)權(quán)。建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系，及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓，加強商業(yè)秘密和商標保護，依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為發(fā)生。

　?。ㄊ澹┬畔踩Ｊ褂冒踩煽康木W(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和產(chǎn)品，設(shè)置與所處行業(yè)和規(guī)模相匹配的網(wǎng)絡(luò)安全保障措施，保護自身權(quán)益不受侵害。建立健全信息公開及披露制度，采取有效保護措施，防止商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息不當泄露，保護業(yè)務(wù)伙伴和客戶信息。

　?。ㄊ?shù)據(jù)合規(guī)。加強數(shù)據(jù)內(nèi)部管理，確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)，遵守數(shù)據(jù)內(nèi)外部共享傳輸利用規(guī)則，確保數(shù)據(jù)收集、處理、保存、使用、傳輸?shù)纫婪ê弦?guī)。

　　（十七）捐贈與贊助。建立健全管理制度，嚴格落實審批程序，防止因不當捐贈與贊助導(dǎo)致違反公平競爭，造成社會負面評價和不良影響。

　?。ㄊ耍┢渌枰攸c關(guān)注的領(lǐng)域。

　　第二十條 省管企業(yè)應(yīng)當針對所涉及的涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度，切實防范合規(guī)風險。省管企業(yè)應(yīng)當加強對以下涉外業(yè)務(wù)重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：

　　（一）跨境貿(mào)易。開展跨境貨物和服務(wù)貿(mào)易，應(yīng)當全面掌握跨境監(jiān)管，特別是海關(guān)、外匯、出口管制與經(jīng)濟制裁、質(zhì)量安全、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面具體要求，確保經(jīng)營活動全流程、全方位合規(guī)。將跨境貿(mào)易合規(guī)嵌入企業(yè)制度和流程，加強對采購、銷售、供應(yīng)、服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的貿(mào)易監(jiān)管和合規(guī)管理。

　　（二）跨境工程建設(shè)。開展境外工程建設(shè)，應(yīng)當全面掌握境外投標管理、合同管理、項目履約、勞工權(quán)益保護、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、連帶風險管理、債務(wù)管理、捐贈與贊助、反腐敗、反賄賂等方面的具體要求，加強境外項目傭金中介費合規(guī)管理，確保工程項目全流程、全方位合規(guī)。

　　（三）跨境投融資。開展境外投融資，應(yīng)當全面掌握項目所在國家（地區(qū)）關(guān)于市場準入與行業(yè)監(jiān)管、國家安全審查、出口管制與經(jīng)濟制裁、外匯監(jiān)管、反壟斷、反洗錢、反腐敗等方面的具體要求，確保經(jīng)營活動全流程、全方位合規(guī)。

　　（四）跨境數(shù)據(jù)保護。開展跨境數(shù)據(jù)傳輸，應(yīng)當確保數(shù)據(jù)出境滿足相關(guān)監(jiān)管要求，通過必要的安全評估，履行網(wǎng)絡(luò)安全報告義務(wù)等。

　　（五）其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域。

　　第二十一條 省管企業(yè)應(yīng)當加強對以下重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：

　?。ㄒ唬┲贫戎贫ōh(huán)節(jié)。強化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等要求。

　?。ǘ┙?jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴格落實“三重一大”決策制度，細化各層級決策事項和權(quán)限，加強對決策事項的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。

　　（三）生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)。嚴格執(zhí)行合規(guī)制度，加強重點流程監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)運營照章辦事、按章操作。

　　（四）其他需要重點關(guān)注的環(huán)節(jié)。

　　第二十二條 省管企業(yè)應(yīng)當加強對以下重點人員的合規(guī)管理：

　　（一）管理人員。增強管理人員合規(guī)意識，認真履行合規(guī)管理職責，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，強化考核與監(jiān)督問責。

　?。ǘ┲匾L險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風險評估情況界定重要風險崗位，有針對性地加大培訓力度，確保重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務(wù)所涉及的合規(guī)制度，加強監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責。

　　（三）境外人員。將合規(guī)培訓作為境外人員上崗、任職的必備條件，確保其遵守我國和所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)、政策規(guī)定及合規(guī)要求。

　?。ㄋ模┬氯肼毴藛T。加強員工招聘過程合規(guī)審查，開展新入職人員合規(guī)制度和合規(guī)要求專題培訓，強化源頭管控。

　?。ㄎ澹┢渌枰攸c關(guān)注的人員。

　　第二十三條 省管企業(yè)應(yīng)當根據(jù)合規(guī)風險評估情況，將合規(guī)要求和合規(guī)風險管控機制嵌入制度流程。

　　第二十四條 省管企業(yè)應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，以及合規(guī)風險識別評估結(jié)果，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對自身及所屬單位的執(zhí)行落實情況進行檢查。

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　　第四章 運行機制

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　　第二十五條 省管企業(yè)應(yīng)當推動風險防范關(guān)口前移，建立合規(guī)風險識別評估預(yù)警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險清單，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預(yù)警。

　　第二十六條 省管企業(yè)應(yīng)當建立健全合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權(quán)限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。合規(guī)管理部門可以主動跨前服務(wù)，及時提供合規(guī)建議。

　　第二十七條 省管企業(yè)應(yīng)當建立健全合規(guī)風險應(yīng)對機制，發(fā)生合規(guī)風險的，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當及時按照規(guī)定報告并采取措施應(yīng)對，合規(guī)管理部門應(yīng)當根據(jù)實際情況及時介入并提出應(yīng)對意見。

　　省管企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織或其他國家（地區(qū)）制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應(yīng)當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。必要時，由合規(guī)委員會研究決定、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

　　省管企業(yè)及所屬單位發(fā)生重大合規(guī)風險事件，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定及時向省政府國資委報告。

　　第二十八條 省管企業(yè)應(yīng)當建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

　　第二十九條 省管企業(yè)應(yīng)當設(shè)立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責權(quán)限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門，涉嫌違紀違法的按規(guī)定移交相關(guān)部門或機構(gòu)。

　　省管企業(yè)應(yīng)當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復(fù)。

　　第三十條 省管企業(yè)應(yīng)當完善違規(guī)行為追責問責機制，明確責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。

　　省管企業(yè)應(yīng)當建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

　　第三十一條 省管企業(yè)應(yīng)當建立合規(guī)容錯免責制度，制定盡職合規(guī)免責事項清單，把依法合規(guī)作為免責認定的重要依據(jù)。

　　第三十二條 省管企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)當加強與黨內(nèi)監(jiān)督、審計監(jiān)督、財會監(jiān)督、司法監(jiān)督等機制的協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成合力。

　　第三十三條 省管企業(yè)應(yīng)當定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結(jié)果運用。

　　省管企業(yè)可以根據(jù)需要按照國際、國家標準獲取合規(guī)管理體系貫標認證。

　　第三十四條 省管企業(yè)應(yīng)當將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對所屬單位的考核評價。

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　　第五章 合規(guī)文化

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　　第三十五條 省管企業(yè)應(yīng)當將合規(guī)管理納入黨委法治專題學習，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。

　　第三十六條 省管企業(yè)應(yīng)當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度培訓計劃，加強全員合規(guī)知識和能力的教育培訓，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內(nèi)容。

　　第三十七條 省管企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

　　第三十八條 省管企業(yè)應(yīng)當引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓，對自身行為合規(guī)性負責，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

第六章 ?信息化建設(shè)

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　　第三十九條 省管企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

　　第四十條 省管企業(yè)應(yīng)當定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。

　　第四十一條 省管企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

　　第四十二條 省管企業(yè)應(yīng)當利用大數(shù)據(jù)、人工智能等信息化技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預(yù)警、快速處置。

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　　第七章 監(jiān)督問責

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　　第四十三條 省管企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省政府國資委將約談相關(guān)企業(yè)并責成整改；造成損失或者不良影響的，省政府國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責任追究。

　　第四十四條 省管企業(yè)應(yīng)當對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

　　第四十五條 省管企業(yè)在經(jīng)營管理活動中涉及刑事犯罪，符合河南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估工作機制適用條件的，可申請啟動合規(guī)第三方監(jiān)督評估，并積極配合相關(guān)機構(gòu)（單位）開展監(jiān)督評估工作。

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　　第八章 附則

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　　第四十六條 省管企業(yè)應(yīng)當根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定完善合規(guī)管理制度，推動所屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系。

　　第四十七條 省轄市、濟源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會國資監(jiān)管機構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。

　　第四十八條 本辦法由省政府國資委負責解釋。

　　第四十九條 本辦法自公布之日起施行。

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